Bir yatırım fonunun yöneticisi, asıl işlevi pozitif getiri elde etmek için fonun varlıklarını yönetmek olan gerçek veya tüzel kişi olabilir.
Bir yatırım fonu yöneticisinin temel işlevi, o fona entegre edilmiş varlıkları yönetmektir. Yatırımlarını optimize etmek isteyen bu yapıya sermayelerini yatıran yatırımcılar olan katılımcıların müdahale ettiği bir fon.
Yönetici ve yönetici karıştırılmamalıdır. Yönetici yasal yapıdır. Ancak yönetici, varlıklar hakkında karar veren gerçek veya tüzel kişidir. Başka bir deyişle, ne alacağınıza ve ne satacağınıza siz karar verirsiniz.
Çok basit bir şekilde, yatırım fonu yöneticisi düşünen kişidir. Yatırım fonu yöneticisi (şirket) tarafından yönetilen varlıklar üzerinde son sözü söyleyen kişidir.
Yatırım fonu yöneticisinin işlevleri
Ayrıca, yatırım veya emeklilik fonu yönetim şirketleri aşağıdaki faaliyetlerden bazılarını gerçekleştirebilir:
- Emeklilik fonları da dahil olmak üzere yatırım portföylerinin fon muhasebesini ve isteğe bağlı yönetimini tutmak.
- Yatırım tavsiyesi, fonun pozisyon, hak ve yükümlülüklerinin sayısallaştırılması ile risk politikası, yatırımcıyı düzenli ve detaylı olarak bilgilendirmek.
- Menkul kıymetlerin saklama kuruluşu ile birlikte fona ait sertifikaları ve konsolide haklarının değerini ihraç etmek.
- Fonun mevduat kuruluşunu kontrol edin.
- Fon varlıklarının yatırımlarını gerçekleştirmek ve yatırım politikasındaki ve katılımcılara uygulanan komisyonlardaki değişiklikleri periyodik olarak raporlamak.
- Durumu fonun kontrol komitesine bildirin.
- Neden olunan faydaları yönetin ve ödeyin.
- Sermaye giriş ve çıkışlarına göre fonun net aktif değerinin hesaplanması ve yeniden dengelenmesi. Abonelik ve geri ödeme politikaları ve katılımın hangi gün değer kazandığı hakkında bilgiler.
- Yatırım fonları arasındaki transfer politikaları hakkında bilgi verin.
- Menkul kıymetlerdeki finansal işlemler sonucunda hesap düzeltmeleri hakkında bilgi.
Yöneticileri ve fon yöneticilerini içeren daha birçok rol vardır, ancak bunlar en önemlileridir.
Fon yöneticilerine yetki verilmesi
Yönetim şirketleri, her ülkenin Ulusal Menkul Kıymetler Komisyonu'nun denetimine tabidir. Komisyonun teklifi üzerine Ekonomi Bakanlığı tarafından yetkilendirilmeleri gerekir. Yetkilendirme talebine aşağıdakiler eşlik etmelidir:
- Taslak tüzükler.
- Organizasyon yapısı, gerçekleştirilecek faaliyetler, faaliyeti yürütmek için mevcut teknik ve insan kaynakları gibi hususları detaylandıran bir rapor. Yöneticilerin veya yöneticilerin ilişkilerinin yanı sıra, iyi itibarlarını ve profesyonelliklerini kanıtlıyor.
- Sermayenin veya oy haklarının %10'undan fazlasında önemli bir paya sahip olan doğrudan veya dolaylı hissedarların kimliği.
- Bunların tutarı ve işletmeden istenen diğer bilgiler.
Oluşturulduktan sonra, Ticaret Siciline ve Ulusal Menkul Kıymetler Piyasası Komisyonunun ilgili siciline kaydedilmelidirler.
Fon yönetim şirketlerinin katılımcıların yararına hareket etmesi gerektiğini ve aldıkları komisyonların sınırlı olacağını ve kanunla belirlenen azami tutarı geçmeyeceğini belirtmek çok önemlidir. Aynı zamanda borç veremezler, krediye başvuramazlar ve emrindeki varlıkları belirli varlıklarda gerçekleştirmek zorundadırlar. Ayrıca faaliyetlerini sürdürebilmeleri için asgari bir sermaye ve teminat ödemeleri gerekir.
