Bir yatırım hizmetleri şirketi (ESI'ler), İspanya'da menkul kıymetler piyasalarında faaliyetler ve hizmetler geliştirmeye yetkili herhangi bir kuruluştur.
Her şeyden önce, yatırım hizmeti vermeye yetkili olanların sadece “ESI'ler” olmadığını dikkate almak gerekir. Ayrıca İspanya Merkez Bankası'nın yetkisine sahip kredi kuruluşları da onlara kredi verebilir.
Yatırım hizmetleri şirketleri, uzmanlaşmış bir hizmet sunmak amacıyla doğarlar. Prensip olarak belirli yatırım hizmetleriyle ilgili olarak kredi kuruluşlarına alternatif olmaya çalışırlar. Ayrıca, bir ESI'nin yatırım hizmetleri sağlamasına izin verilebilmesi için, kanunen, icracı üyelerin sektörde profesyonel dürüstlüğü kabul etmiş olmaları gerekmektedir. Bu nedenle, bu tür şirketlerin uzmanlaşma derecesi genellikle oldukça yüksektir.
Ulusal Menkul Kıymetler Piyasası Komisyonu (CNMV), üçüncü şahıs fonlarını çekmek, yönetmek ve yatırım yapmak için bu hizmetleri yetkilendiren yetkili denetim organıdır.
İspanya'daki yatırım hizmetleri şirketlerinin denetimi
Düzenlemelere göre, CNMV, yatırım hizmetleri sağlamaya yetkili tüm kuruluşları denetler:
Piyasalara yatırım yapmaya hazır mısınız?
Dünyanın en büyük brokerlerinden biri olan eToro, finansal piyasalara yatırım yapmayı daha erişilebilir hale getirdi. Artık herkes hisse senetlerine yatırım yapabilir veya hisse senetlerini %0 komisyonla satın alabilir. Sadece 200 $ depozito ile şimdi yatırım yapmaya başlayın. Yatırım yapmak için eğitim almanın önemli olduğunu unutmayın, ancak elbette bugün herkes bunu yapabilir.
Sermayeniz risk altında. Diğer ücretler geçerli olabilir. Daha fazla bilgi için stocks.eToro.com'u ziyaret edin.
Etoro ile yatırım yapmak istiyorum- Yatırım hizmetleri şirketleri
- Menkul kıymetler şirketi (SV)
- Hisse senedi ajansı (AV)
- Portföy Yönetim Şirketi (SGC)
- Kolektif yatırım kurumlarının yönetim şirketleri (SGIIC)
- Ulusal kredi kuruluşları (yatırım hizmeti sağlayıcıları)
- Yabancı kredi kuruluşları (İspanya'da faaliyet göstermeye yetkili)
Buna ek olarak, yatırımcı, hangi kuruluşların gerçekten yetkili olduğunu resmi CNMV kayıtlarını kontrol edebilir. Kredi kuruluşları söz konusu olduğunda, yatırımcı İspanya Bankası'nın resmi kayıtlarına gitmelidir.
Yasal olarak, EAF'ler (finansal danışmanlık firmaları) "yatırım hizmetleri" ile ilgili bu düzenleyici çerçeve kapsamında değerlendirilmez.
İspanya'daki yatırım hizmetleri şirketi türleri
Yatırım hizmetleri şirketlerinin yasal rejimi hakkında 15 Şubat tarihli Menkul Kıymetler Piyasası Kanunu ve RD 217/2008'de aşağıdakiler düzenlenmiştir:
- Menkul kıymetler şirketi (SV): Hem başkaları hem de kendileri için her türlü yatırım hizmetini sunmak için meşrulaştırılırlar.
- Hisse senedi ajansı (AV): Yalnızca başkasının hesabı için işlem yapma yetkisine sahiptirler.
- Portföy Yönetim Şirketi (SGC): İşlevleri, yatırım portföylerinin isteğe bağlı yönetimi ve tavsiyesi ile sınırlıdır.
Yatırım hizmetleri şirketleri tarafından sağlanan faaliyetler ve hizmetler
| Faaliyetler ve Hizmetler | SV | av | SGK |
|---|---|---|---|
| Şirketlere ve yatırımcılara finansal danışmanlık | EVET | EVET | EVET |
| İsteğe bağlı portföy yönetimi | EVET | EVET | EVET |
| Üçüncü şahıslardan siparişlerin alınması, iletilmesi ve yürütülmesi | EVET | EVET | DEĞİL |
| İhraçların aboneliği ve Satışın Halka Arzları (OPV) | |||
| EVET | EVET | DEĞİL |
| EVET | DEĞİL | DEĞİL |
| Finansal araçların yatırılması ve yönetimi | EVET | EVET | DEĞİL |
| Yatırımcılara kredi ve kredi verilmesi | EVET | DEĞİL | DEĞİL |
| serbest meslek | EVET | DEĞİL | DEĞİL |
