Politikaya maruz kalan kişi (PEP), ilgili bir kamu işlevine sahip olan (veya sahip olan) veya ilgili bir kamu işlevindeki kişilerle bir tür ilişki sürdüren kişidir.
Bu nedenle, yalnızca ilgili kamu görevlerine veya işlevlerine sahip olan veya bu kişilerle bir dereceye kadar bağlantısı olan kişilere (aile, sosyal veya profesyonel) siyasi olarak maruz kalan kişi (PEP) denir.
Kişi kamu görevinden vazgeçse bile yine de KEP olarak kabul edilebileceğini akılda tutmak önemlidir. Ancak, KEP olarak kabul edilmeye ne kadar devam edeceğine dair genel bir kural yoktur. OEP olmayı bırakmak için bir süre sınırı öneren bazı ülkeleri (2 yıl gibi) ve kişinin PEP olmasını sağlayan özellikler ortadan kalktığında doğrudan PEP olmayı bıraktığı diğer ülkeleri bulabiliriz.
Politik olarak maruz kalan bir kişi (PEP) olmak neyi etkiler?
Sadece finans sektörü ile sınırlı olmamakla birlikte KEP olarak kabul edilmenin önemi çoğu zaman bununla bağlantılıdır. Bunun nedeni, finansal kuruluşların bir KEP'e bağlanıp bağlanmadıklarını bilme zorunluluğunun olmasıdır. Veya başka bir deyişle, bir PEP'e bağlanıp bağlanmadıklarını bilmek zorundadırlar.
Finansal kuruluşların birinin KEP olup olmadığını bilmesi gereken bu yükümlülük, rüşvet ve yolsuzluğa katılım riskinin yüksek olmasından kaynaklanmaktadır. Bu nedenle, bu kuruluşların KEP'lerin operasyonlarını daha kapsamlı bir şekilde incelemeleri ve izlemeleri gerekecektir.
OEP Türleri
OEP'ler için tek bir tanım yoktur, ancak bunları şu şekilde gruplayabiliriz:
- Ulusal KEP'ler: Devlet Başkanları, üst düzey hükümet yetkilileri, ordu, yargı görevlileri, siyasi parti temsilcileri, devlete ait şirketlerin yöneticileri gibi ulusal düzeyde ilgili kamu işlevi olan kişiler.
- yabancı KEP: Devlet Başkanları, üst düzey devlet görevlileri, askeri, yargı görevlileri, siyasi parti temsilcileri, devlete ait şirketlerin yöneticileri gibi yurt dışında ilgili kamu görevi olan kişiler.
- Uluslararası organizasyonlar: Uluslararası kuruluşlarda ilgili işlevi olan kişiler.
- Bir PEP'in akrabaları: Bir PEP ile akrabalık veya evlilik yoluyla veya eşdeğer herhangi bir yolla ilişkisi olan kişiler.
- dernek tarafından KEP: Sosyal veya profesyonel olarak PYP ile yakın bir ilişkiye sahip olmaktan fayda sağlayabilecek kişiler.
OEP örnekleri
Politik olarak maruz kalan kişilere (PEP) örnek olan birkaç hayali vakayı analiz edeceğiz.
Diyelim ki (İspanya Hükümeti Başkanı olan) Bayan Miranda ve oğlu İspanya'da bir banka hesabı açmak istiyorlar. Banka, bunların KEP olup olmadığını belirlemek için bir prosedür başlatmak zorunda kalacaktır. Bayan Miranda ile ilgili olarak, İspanya Hükümeti (Ulusal KEP) Başkanı olduğu için hiçbir şüphe yoktur. Oğlu, herhangi bir görevde veya kamuda görev yapmasa da, Bayan Miranda'nın (PEP'in akrabası) oğlu olduğu için bir PEP olarak kabul edilir.
Şimdi Bayan Miranda'nın çocukluk arkadaşı olan ve bir bankada hesap açmak isteyen Bay Pérez'i düşünelim. Bu durumda, gerçekten yakın bir ilişki olup olmadığının açıklığa kavuşturulması gerekmesine rağmen, dernek tarafından OEP olarak kabul edilebilir, çünkü çocuklukta bir tür arkadaşlığın sürdürülmesi, şu anda bir risk oluşturduğu anlamına gelmez. Bay Pérez'in halihazırda Bayan Miranda'nın güvendiği kişilerden biri olması durumunda, dernek tarafından bir PEP olarak kabul edilebilir, ancak değilse, PEP olarak kabul edilmesi gerekmeyecektir.
Şimdi Birleşmiş Milletler Genel Müdürü olan ve İspanya'da bir finans kurumunda hesap açmak isteyen Bay Garcia'yı düşünelim. Bay García, uluslararası bir kuruluşta ilgili bir pozisyona sahip olduğunda KEP olarak kabul edilecektir.
Son olarak Almanya'da içişleri bakanı olan ve aynı zamanda bir İspanyol bankasında hesap açmak isteyen Sayın Molina'yı düşüneceğiz. Bu durumda, geçmişte Almanya'da İçişleri Bakanı olan (Yabancı KEP), görevde bulunduğu süre ve/veya görev süresi gibi çeşitli faktörlere dayalı olarak halen KEP olarak kabul edilip edilmediğinin açıklığa kavuşturulması gerekecektir. görevden ayrıldığından beri ne olduğu.